为加强采购管理，规范采购工作，保障我院采购活动合规合法有序进行，根据《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国招标投标法》及其实施条例等，结合我院工作实际情况，制定本办法。
第一条、院内各职能部门、研究组开展的采购活动（包含自行采购和政府采购），均适用本办法。
第二条、采购监督检查依据我院制定发布的《榆林中科洁净能源创新研究院采购管理办法（试行）》、《榆林中科洁净能源创新研究院零星工程项目管理办法（试行）》、《榆林中科洁净能源创新研究院科研仪器设备管理规定（试行）》《榆林中科洁净能源创新研究院通用办公设备和办公家具管理规定（试行）》等相关制度。
第三条、采购监督检查的内容包括：采购流程合规性检查、采购资料完整性检查、合同约定履行情况检查、其他采购相关事项检查。
第四条、采购流程合规性检查，重点检查采购过程是否严格执行采购管理相关制度，包括是否履行审批手续、询比价是否充分、是否存在拆分合同规避审批及政府采购、采购验收过程是否规范等；
第五条、采购资料完整性检查，重点检查采购过程产生的记录是否完整保存，需归档资料是否及时归档，包括：采购审批记录、询比价记录、合同审查记录、政府采购相关资料、验收记录等。
第六条、合同约定履行情况检查，主要包括是否按合同约定时间交货、验收、支付，是否按合同要求收取违约金等。
第七条、其他采购相关事项检查，包括：合同文本的规范性，供应商资质，采购成本控制，特种设备、易制毒易制爆化学品是否履行审批备案，补充协议金额是否超过原合同金额10%等相关内容等。
第八条、各职能部门、研究组每月对本部门的采购项目进行自查，并对自查中发现的问题及时整改。
第九条、综合管理部会同党政办公室每季度对各职能部门、研究组的采购项目进行检查，对抽查到的采购项目通过查阅自查记录、资料审核、现场询问等方式进行检查。
第十条、综合管理部负责对检查中发现的问题进行汇总，督促相关部门及时整改，并在后续检查中对整改情况进行复查。对于各部门普遍存在的问题，综合管理部应深入分析原因，采取针对性的整改措施。
第十一条、强化采购人的主体责任，按照“谁采购，谁负责”的原则，对于监督检查中发现的如下问题，依据相关制度追究责任。
（一）拆分采购金额报销规避签订采购合同的行为；
（二）化整为零规避政府采购的行为;
（三）规避审批或审查将采购项目进行拆分的行为；
（四）提供虚假信息、材料的行为；
（五）其他法律法规禁止的行为。
第十二条、本办法由综合管理部负责解释，自印发之日起施行。
附件1 采购监督检查基本要求
一、严格执行询价比价流程
采购活动必须有三家及三家以上供应商真实有效的报价，严禁单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位提供同一采购项目的投标报价；采购金额≥10万元的采购项目需提供二次报价（不限于纸质版，但需在评审报告中详细描述并提供截图等证明材料），在权衡质量、价格、交货时间、售后服务、资信等因素的基础上进行综合评估并确定成交供应商。
2、严格执行采购预算金额≥10万元采购项目履行政府采购手续（采购备案）
Ø 10万元≤货物、服务采购金额＜30万元及10万元≤工程采购金额＜60万元的项目，政府采购备案后执行采购流程；
Ø 货物、服务采购项目金额≥30万元及工程采购项目金额≥60万元，钉钉采购审批（上传价格依据及经费依据）完成后进行政府采购意向公开（30日），再执行政府采购相关流程，具体流程根据项目进展情况实时对接。
二、自行采购合同资料要求
1、采购金额＜1万元的采购项目，检查组内审批记录、到货验收记录等。
2、1万元≤采购金额＜10万元的采购项目，资料清单：
Ø 三方报价单
Ø 立项申请表（工程项目需要）
Ø 自行采购评审报告表
Ø 合同审查表（打印版）
Ø 双方签字盖章合同
Ø 验收资料
Ø 其他相关资料
3、10万元≤货物、服务采购金额＜30万元，资料清单：
Ø 榆林市市级政府采购项目实施表
Ø 采购申请函
Ø 三方报价单（两轮报价，若纸质版为一轮报价，其他报价方式需在自行采购评审报告中详细描述并提供截图等证明材料）
Ø 自行采购评审报告表
Ø 合同审查表（打印版）
Ø 双方签字盖章合同
Ø 验收资料
Ø 其他相关资料
4、10万元≤工程采购金额＜60万元，资料清单：
Ø 榆林市市级政府采购项目实施表
Ø 采购申请函
Ø 立项申请表（工程项目需要）
Ø 三方造价单（两轮报价，若纸质版为一轮报价，其他报价方式需在自行采购评审报告中详细描述并提供截图等证明材料）
Ø 自行采购评审报告表
Ø 合同审查表（打印版）
Ø 双方签字盖章合同
Ø 施工单位资质及法人身份证
根据项目情况，需要留存的其他资料：
Ø 审核报告
Ø 工程验收单
Ø 竣工图
Ø 施工组织设计
Ø 现场安全文明施工方案
Ø 现场临时用电施工方案
Ø 施工方案
Ø 施工档案
Ø 验收资料
Ø 竣工结算总价
Ø 钢结构专项施工方案（若有）
Ø 其他相关资料
三、政府采购合同资料要求
1、陕西省政府采购限额标准以上的采购项目（货物、服务≥30万元，工程≥60万元），资料清单：
Ø 榆林市市级政府采购项目实施表
Ø 采购申请函
Ø 不专门面向中小企业采购的情况说明（不专门面向小微企业采购的情况说明）
Ø 采购需求清单
Ø 采购审批表（打印版）
Ø 价格依据（调研报告/调研厂家报价/招标最高限价资料）
Ø 政府采购委托代理协议书
Ø 招标报备表
Ø 中标通知书
Ø 合同审查表（打印版）
Ø 双方签字盖章合同
Ø 招投标文件（纸质版或电子版）
Ø 资料汇编（含光盘）
Ø 验收资料
Ø 其他相关资料（用户手册，光盘等）
2、自筹资金政府采购项目（货物、服务≥30万元，工程≥60万元），资料清单：
Ø 自筹资金承诺函
Ø 会议纪要
Ø 价格依据（调研报告/调研厂家报价/招标最高限价资料）
Ø 采购审批表（钉钉可查询采购审批记录即可）
Ø 委托代理协议
Ø 招标备案表
Ø 中标通知书
Ø 合同审查表（打印版）
Ø 双方签字盖章合同
Ø 招投标文件（纸质版或电子版）
Ø 资料汇编（含光盘）
Ø 验收资料
Ø 其他相关资料（用户手册，光盘等）
